直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容