直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(m蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁óu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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