零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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