直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不50g是几两 50g是一两吗ine-height: 24px;'>50g是几两 50g是一两吗穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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