我们(men)一起来看(kàn)看，究竟(jìng)是(shì)怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬(tái)自家(jiā)股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的(de)信息，新美星董(dǒng)事长、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制人(rén)何德平和(hé)他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅湖(hú)文化(huà)传播有限公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提(tí)供保证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部分(fēn)来自他们所掌控的(de)上(shàng)海海得泽广投(tóu)资管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”所得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的(de)是，委托蒋维(wéi)对“新(xīn)美(měi)星”进行“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价，以便何(hé)德平(píng)所持“新美星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够获得(dé)好的(de)回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在(zài)收到(dào)保证(zhèng)金(jīn)后，即(jí)开始利用控制的证券账户并联合其他市场资金在(zài)二级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据(jù)了解，这场(chǎng)操纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同合谋。他经(jīng)人(rén)介绍(shào)认识并联(lián)合(hé)毛明土、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹(chóu)得的证券账户(hù)、资金开(kāi)始与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通(tōng)各自(zì)操盘情况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬(tái)高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传(chuán)武控制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个证(zhèng)券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数25.95个百分点(diǎn)。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金(jīn)额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利(lì)用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易“新(xīn)美星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具(jù)体来看(kàn)看(kàn)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控(kòng)制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户（简(jiǎn)称账户组），是(shì)怎么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，申买量(liàng)占市(shì)场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户组持股总(zǒng)数(shù)占总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月5日(rì)开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通股(gǔ)本的比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当(dāng)日申买排名(míng)第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持(chí)股量显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年(nián)4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中拉抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股量(liàng)较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成(chéng)交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖(mài)一价或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户(hù)组同(tóng)期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美(měi)星”。在(zài)此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期(qī)间(jiān)，涉案账户组还(hái)多次实(shí)施盘中拉抬和(hé)对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称(chēng)是委托(tuō)理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理人(rén)提出多(duō)点申诉意见，请求(qiú)不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二(èr)，在案证据不足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合他(tā)人(rén)操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同(tóng)于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的(de)情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股(gǔ)东(dōng)名册；四是(shì)蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)不能(néng)控制(zhì)蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资(zī)金后部(bù)分用于偿还债务，部分用于非法活(huó)动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方存在(zài)不当行为(wèi)，不应推定或认定(dìng)另一(yī)方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们的(de)代理人也就是否合谋、部分账户的(de)控制关(guān)系、委托理财关系等提出了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监会(huì)回(huí)应(yīng)，经复(fù)核，对当事人及其代理人的主要(yào)陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多(duō)个主体参与、多个环(huán)节(jié)实施(shī)、环环(huán)相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完(wán)成(chéng)的操纵行为(wèi)。在案证据(jù)可以证明，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供资(zī)金(jīn)作为保证金，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价(jià)，蒋维会(huì)向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德平(píng)知悉(xī)并参与了本案(àn)行(xíng)为；上述行(xíng)为的实质是(shì)操纵股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美(měi)星”股价的意图和目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取(qǔ)了联合影响股价的行动(dòng)，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期间(jiān)和(hé)责任承(chéng)担(dān)，证(zhèng)监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账户交易(yì)“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵(zòng)起(qǐ)到(dào)一(yī)定(dìng)程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明土(tǔ)和李传武的(de)违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视(shì)为(wèi)一个整体(tǐ)，不区别(bié)对(duì)待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构(gòu)成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第二百零三(sān)条所述的操纵证券(quàn)市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定(dìng)书披(pī)露，在(zài)新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新美星(xīng)上市时(shí)总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由海得(dé)泽广代(dài)持，海得泽广自(zì)2017年(nián)12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其(qí)代理人提出：第(dì)一，海得泽广与(yǔ)何(hé)德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案(àn)股份系海(hǎi)得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作(zuò)出(chū)，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定(dìng)账户的(de)原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为1％，不具有重大(dà)性(xìng)，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大影(yǐng)响，情(qíng)节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借(jiè)款、还(hái)款(kuǎn)等事项(xiàng)，不(bù)参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回(huí)应，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银(yín)行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系(xì)，代持资金和减持(chí)所得系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股票。当(dāng)事人所提相关理(lǐ)由不具有(yǒu)事实和法律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未(wèi)如实告知上市公司上述持股(gǔ)情况，导致新(xīn)美星在相关(guān)公告中均(jūn)未披露相(xiāng)关(guān)情况，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三条规定，何德平的(de)行为构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三款规(guī)定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何(hé)德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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