直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音g>涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超6解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音13万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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