零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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