直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。