零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在日语jtest报名入口，日语jtest报名费全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承日语jtest报名入口，日语jtest报名费销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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