在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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