金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟nèi)地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者可(kě)通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作安排和(hé)联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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