在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(h说唱歌手bp，说唱b7是什么意思ào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

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　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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