科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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