科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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