零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú浴资都包括什么 浴资是门票吗)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚浴资都包括什么 浴资是门票吗(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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