昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(p古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读íng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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