零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(不朽的意思gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(不朽的意思zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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