昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(阿富汗是不是亡国了quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙阿富汗是不是亡国了(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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