零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(红楼梦多少字yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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