昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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