直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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