金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的(de)协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū根号20等于多少 化简 根号怎么算)期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi根号20等于多少 化简 根号怎么算)通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识(sh根号20等于多少 化简 根号怎么算í)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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