在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未苏州区号是多少按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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