零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金唐山大地震和汶川大地震哪个严重来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元唐山大地震和汶川大地震哪个严重罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资唐山大地震和汶川大地震哪个严重(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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