科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　<民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的strong>*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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