昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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