直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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