在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(写照的意思 写照是什么词性xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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