直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三100块钱值多少美元，100美元是几百元钱方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机100块钱值多少美元，100美元是几百元钱构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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