直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即见字如晤,展信舒颜，展信安的用法(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活见字如晤,展信舒颜，展信安的用法动信息的(de)通知，要见字如晤,展信舒颜，展信安的用法求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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