零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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