金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xín安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里g)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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