直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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