直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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