科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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