科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(x哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭iàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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