近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米)会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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