在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒ林心如生肖，林心如生肖属什么ng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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