零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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