直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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