科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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