在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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