科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shō循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思u)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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