直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xín新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉g)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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