在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易(y微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔ì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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