金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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