零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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