金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(z张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛hèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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