金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释>无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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