昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(x中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机ián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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